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为什么中信证券被证监会罚没近3.7亿元?

据介绍,2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下 简称“《实施细则》”)的规定,...

5月11日,证监会通报了2017年证监会监管执法情况,从证监会2017年监管执法情况统计数据看,无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量,都有大幅度的增长。 2017年,证监会全年共采取行政监管措...

近日,证监会的一份行政处罚决定书,将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛,推至聚光灯下。行政处罚决定书显示,42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票,证监会决定没收其违法所得27164867.74元,并处以54329735.48元罚款,共...

北京大学近日发布的一份研究报告披露,2016年证监会对内幕交易案件处罚的罚没总额首次破亿,达3.8亿元。这一数字是2015年罚没金额的26倍,是2011年的111倍。 罚没总额高企,一方面原因是查处案件的数量增加,另一方面是罚款幅度大增。此前处罚多...

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