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为什么中信证券被证监会罚没近3.7亿元?

据介绍,2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下 简称“《实施细则》”)的规定,...

5月11日,证监会通报了2017年证监会监管执法情况,从证监会2017年监管执法情况统计数据看,无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量,还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量,都有大幅度的增长。 2017年,证监会全年共采取行政监管措...

近年来,证监会通过依法对实际控制人兼任高管的情形采劝双罚”,在法律规定范围内最大限度提高违法成本;积极支持投资者对信息披露违法的上市公司及其股东提起民事赔偿诉讼,加大刑事移送力度。 今年上半年,证监系统行政处罚数量、罚没金额和市...

监管趋严,以往游资打涨停板等隐性操纵市场行为和套利方式将因监管的态度改变而改变。对于股市来说,又一个投资流派迎来生死大考。

北京大学近日发布的一份研究报告披露,2016年证监会对内幕交易案件处罚的罚没总额首次破亿,达3.8亿元。这一数字是2015年罚没金额的26倍,是2011年的111倍。 罚没总额高企,一方面原因是查处案件的数量增加,另一方面是罚款幅度大增。此前处罚多...

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